Комплаенс для бизнеса: как управлять рисками

 Система комплаенс (Compliance System) – это признанная международная система противодействия угрозам и управления рисками, которая обеспечивает соответствие деятельности организации требованиям государственных органов, саморегулируемых общественных и иных организаций, соответствие нормам права, правилам, рекомендациям и стандартам, регламентирующим деятельность организации.
Пример: начиная с 2002 года, любая компания в мире, акции которой котируются на Нью-Йоркской Фондовой Бирже, подчиняется требованиям американского законодательства, в соответствии с которыми она обязана внедрить у себя корпоративную систему комплаенс (КСК).

Для чего нужен комплаенс?

Цель внедрения системы комплаенс - создание в компании эффективных механизмов по выявлению и анализу коррупционно-опасных сфер деятельности, оценка и управление правовыми и финансовыми рисками при возникновении коррупционных отношений, обеспечение комплексной защиты предприятия или организации от самых различных правовых, налоговых, экономических, репутационных, санкционных и иных угроз.

Зачем комплаенс в России?

Организация и сопровождение бизнеса, в особенности при участии иностранных партнеров, предполагает использование услуг финансовых организаций, прежде всего банков. Открытие банковского счета в иностранной кредитной организации, а в ряде случаев даже в крупном российском банке, требует подготовки полного пакета документов от клиента в соответствии с применимыми нормативными актами, а также требованиями самих кредитных организаций. Не всегда клиент может справиться с этой задачей самостоятельно, тем более, учитывая сжатые сроки и требования собственных контрагентов.

Кроме того, предоставление информации для банка требует, как правило, подготовку подробного досье и максимального раскрытия всего объема информации от клиента, что не всегда соответствует интересам последнего. Необходимо учитывать наличие налоговых, корпоративных, инвестиционных рисков, которые могут стать следствием неправильного раскрытия информации, а также принести глобальные финансовые потери.

Принимая во внимание многолетний опыт работы по сопровождению международного бизнеса в России, юридическая фирма Тимофеев/Черепнов/Калашников выработала определенные принципы в сфере сбора и систематизации клиентской информации, которая может потребоваться для предоставления как в государственные органы, так и контрагентам.

Наши услуги в рамках комплаенс-сопровождения предприятий и организаций

Пресс-центр

Отзывы и рекомендации


ООО "Маммут Рус" настоящим письмом выражает вам искреннюю благодарность и признательность за профессиональную юридическую поддержку в области в области трудового и административного права, оказанную нашему предприятию.
Руководитель трудовой практики "ТЧК" Ирина Питунова проявила себя как юрист высоких компетенций, продемонстрировав профессионализм в текущем сопровождении компании по трудовым и административным вопросам.
Юрий ПоповГенеральный директор

Рейтинги

Ассоциации и союзы